原标题:厦门信达:2020年第三季度报告正文
证券代码：000701 证券简称：厦门信达 公告编号：2020-82
厦门信达股份有限公司2020年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人曾挺毅、主管会计工作负责人傅本生及会计机构负责人(会计主
管人员)王霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末
上年度末
本报告期末比上年
度末增减
总资产（元）
24,368,397,859.69
19,734,565,469.44
23.48%
归属于上市公司股东的净资
产（元）
2,275,357,341.17
2,309,627,657.63
-1.48%
本报告期
本报告期比上
年同期增减
年初至报告期末
年初至报告期末比
上年同期增减
营业收入（元）
18,642,973,854.55
-9.12%
50,673,158,321.84
-19.45%
归属于上市公司股东的净利
润（元）
85,556,864.01
156.04%
92,214,335.42
162.43%
归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润（元）
21,749,201.03
111.34%
-113,103,236.40
61.18%
经营活动产生的现金流量净
额（元）
-78,079,799.07
94.88%
-1,065,325,378.69
85.21%
基本每股收益（元/股）
0.1362
130.98%
-0.0113
98.02%
稀释每股收益（元/股）
0.1362
130.98%
-0.0113
98.02%
加权平均净资产收益率
29.75%
36.46%
-2.22%
6.37%
注：
1、上表中归属于上市公司股东的净利润包含报告期归属于永续债持有人的利息96,813,677.75元，扣除
永续债利息后，归属于普通股股东的净利润为-4,599,342.33元，计算基本每股收益、稀释每股收益、加
权平均净资产收益率指标时均扣除了永续债及利息的影响。
2、本报告期公司实施了首期股权激励计划，向激励对象授予1,210.00万股限制性股票。本报告期计算基
本每股收益、稀释每股收益时扣除了限制性股票的股数。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目
年初至报告期期末金额
说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的
冲销部分）
98,288,922.34
主要系转让丹阳信达
房地产开发有限公司
股权的收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，，
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除
外）
42,116,957.22
产业发展补助、研发
项目补助、生产线技
术改造补助等
委托他人投资或管理资产的损益
1,999,503.86
理财产品收益等
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性
金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性
金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投
资收益
5,830,751.67
股权投资公允价值变
动损益，结构性存款、
外汇合约、期货合约
损益等
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备
转回
2,012,733.05
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
69,190,920.00
收取的违约金、赔偿
金等
减：所得税影响额
10,645,909.52
少数股东权益影响额（税后）
3,476,306.80
合计
205,317,571.82
--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数
35,853
报告期末表决权恢复的
优先股股东总数（如有）
0
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例
持股数量
持有有限售条
质押或冻结情况
件的股份数量
股份状态
数量
厦门国贸控股
集团有限公司
国有法人
29.18%
122,161,608
0
俞雄伟
境内自然人
1.22%
5,119,446
0
沈永富
境内自然人
1.17%
4,900,000
0
张彬
境内自然人
1.00%
4,191,300
0
黄娟
境内自然人
0.77%
3,223,353
0
洪跃彬
境内自然人
0.76%
3,173,555
0
刘国兴
境内自然人
0.72%
2,995,000
0
王楠
境内自然人
0.57%
2,400,200
0
汪林
境内自然人
0.56%
2,360,040
0
骆昌林
境内自然人
0.40%
1,653,961
0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份数量
股份种类
股份种类
数量
厦门国贸控股集团有限公司
122,161,608
人民币普通股
122,161,608
俞雄伟
5,119,446
人民币普通股
5,119,446
沈永富
4,900,000
人民币普通股
4,900,000
张彬
4,191,300
人民币普通股
4,191,300
黄娟
3,223,353
人民币普通股
3,223,353
洪跃彬
3,173,555
人民币普通股
3,173,555
刘国兴
2,995,000
人民币普通股
2,995,000
王楠
2,400,200
人民币普通股
2,400,200
汪林
2,360,040
人民币普通股
2,360,040
骆昌林
1,653,961
人民币普通股
1,653,961
上述股东关联关系或一致行
动的说明
厦门国贸控股集团有限公司代表国家持有股份，与其他9名股东之间不存
在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；
未知第2-10名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理
办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业
务情况说明（如有）
前十大股东中，公司股东俞雄伟通过信用交易担保证券账户持有5,119,446
股。公司股东张彬通过信用交易担保证券账户持有4,191,300股。公司股
东黄娟通过普通证券账户持有54,900股，通过信用交易担保证券账户持有
3,168,453股。公司股东刘国兴通过普通证券账户持有2,052,000股，通过
信用交易担保证券账户持有943,000股。公司股东王楠通过普通证券账户
持有500,000股，通过信用交易担保证券账户持有1,900,200股。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目
2020年9月30日
2019年12月31日
增减
货币资金
1,613,006,402.59
3,203,560,157.35
-49.65%
交易性金融资产
2,794,107,802.40
262,822,206.24
963.12%
衍生金融资产
48,277,930.47
17,512,121.50
175.68%
应收票据
-
52,605,650.00
-100.00%
应收账款
3,516,742,273.47
2,402,784,619.07
46.36%
预付款项
1,834,264,200.90
1,402,279,465.78
30.81%
存货
6,188,735,399.43
4,687,845,342.63
32.02%
合同资产
913,378.59
一年内到期的非流动资产
302,469,412.16
231,347,751.00
30.74%
长期应收款
707,873,706.22
537,042,621.49
31.81%
其他非流动金融资产
271,349,526.06
125,037,526.06
117.01%
开发支出
978,193.93
2,255,150.09
-56.62%
商誉
214,666,405.24
50,797,090.03
322.60%
其他非流动资产
200,708,904.11
交易性金融负债
171,337,200.00
-100.00%
预收款项
4,467,887.21
1,043,079,172.16
-99.57%
合同负债
2,442,810,668.86
应付职工薪酬
49,715,963.20
83,925,241.50
-40.76%
应交税费
81,994,018.39
42,329,390.49
93.70%
一年内到期的非流动负债
638,579,427.55
101,732,450.08
527.70%
其他流动负债
349,950,843.09
20,891,224.95
1575.11%
长期借款
2,829,500,000.00
1,147,521,057.77
146.57%
长期应付款
140,813,827.11
705,047,579.52
-80.03%
长期应付职工薪酬
250,626.59
571,863.11
-56.17%
递延收益
53,849,256.63
95,971,662.99
-43.89%
递延所得税负债
27,767,914.52
39,782,688.73
-30.20%
其他非流动负债
51,707,937.11
库存股
29,766,000.00
其他综合收益
16,202,038.53
33,716,486.43
-51.95%
少数股东权益
1,040,199,973.23
762,928,163.31
36.34%
项目
2020年1-9月
2019年1-9月
增减
财务费用
340,490,307.23
668,806,407.66
-49.09%
其他收益
42,116,957.22
32,153,638.18
30.99%
投资收益
104,345,268.46
51,826,497.68
101.34%
公允价值变动收益
27,584,323.63
70,562,463.56
-60.91%
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-6,580,650.43
-10,983,059.51
40.08%
资产减值损失（损失以“-”号填列）
-168,572,647.41
-63,356,104.14
-166.07%
营业外收入
88,756,793.07
39,176,308.66
126.56%
营业外支出
19,630,188.98
4,677,586.05
319.66%
所得税费用
67,258,965.37
-10,143,218.02
763.09%
项目
2020年1-9月
2019年1-9月
增减
经营活动产生的现金流量净额
-1,065,325,378.69
-7,202,802,510.21
85.21%
筹资活动产生的现金流量净额
2,341,099,642.67
9,552,848,799.75
-75.49%
汇率变动对现金及现金等价物的影响
-7,745,696.86
27,109,234.99
-128.57%
项目
2020年7-9月
2019年7-9月
增减
税金及附加
13,012,438.27
9,055,365.16
43.70%
财务费用
-18,674,584.97
299,672,821.22
-106.23%
公允价值变动收益
-32,233,931.22
-51,182,286.53
37.02%
信用减值损失（损失以“-”号填列）
1,955,927.02
-20,613.63
9588.51%
资产减值损失（损失以“-”号填列）
-72,683,671.52
-34,031,905.10
-113.58%
资产处置收益
1,060,145.08
2,018,886.14
-47.49%
营业外收入
32,226,627.15
9,402,318.97
242.75%
营业外支出
2,031,851.29
1,123,695.50
80.82%
所得税费用
20,533,183.81
-24,282,819.19
184.56%
1、本报告期末货币资金较上年度期末减少，主要是开展结构性存款业务；
2、本报告期末交易性金融资产较上年度期末增加，主要是结构性存款等债务工具投资增加；
3、本报告期末衍生金融资产较上年度期末增加，主要是期货合约公允价值变动；
4、本报告期末应收票据较上年度期末减少，主要是商业承兑汇票减少；
5、本报告期末应收账款较上年度期末增加，主要是供应链业务应收货款增加；
6、本报告期末预付款项较上年度期末增加，主要是供应链业务预付货款增加；
7、本报告期末存货较上年度期末增加，主要是第三季度供应链业务增长，基于市场的研判，择机建立库
存；
8、本报告期末合同资产较上年度期末增加，主要是按照新收入准则由应收账款转入；
9、本报告期末一年内到期的非流动资产较上年度期末增加，主要是融资租赁业务一年内到期的长期应收
款增加；
10、本报告期末长期应收款较上年度期末增加，主要是融资租赁业务长期应收款增加；
11、本报告期末其他非流动金融资产较上年度期末增加，主要是期限超过一年的权益工具投资增加；
12、本报告期末开发支出较上年度期末减少，主要是研发项目完成转入无形资产核算；
13、本报告期末商誉较上年度期末增加，FC游戏，主要是非同一控制收购北京安洋伟业汽车销售服务有限公司股权；
14、本报告期末其他非流动资产较上年度期末增加，，主要是本期购买期限超过1年的银行大额存单；
15、本报告期末交易性金融负债较上年度期末减少，主要是黄金租赁业务到期结算；
16、本报告期末预收款项较上年度期末减少，主要是执行新收入准则将预收款项转至合同负债、其他流动
负债等；
17、本报告期末合同负债较上年度期末增加，主要是按照新收入准则由预收款项转入；
18、本报告期末应付职工薪酬较上年度期末减少，主要是发放绩效奖金；
19、本报告期末应交税费较上年度期末增加，主要是应交企业所得税增加；
20、本报告期末一年内到期的非流动负债较上年度期末增加，，主要是一年内到期的长期借款增加；
21、本报告期末其他流动负债较上年度期末增加，主要是执行新收入准则从预收款项转入；
22、本报告期末长期借款较上年度期末增加，主要是改善融资结构，长期借款占比增加；
23、本报告期末长期应付款较上年度期末减少，主要是归还中银金融资产投资有限公司融资款；
24、本报告期末长期应付职工薪酬较上年度期末减少，主要是1年内到期的长期应付职工薪酬转入应付职
工薪酬；
25、本报告期末递延收益较上年度期末减少，主要是按照新收入准则转入其他非流动负债；
26、本报告期末递延所得税负债较上年度期末减少，主要是黄金租赁到期相应转销递延所得税负债；
27、本报告期末其他非流动负债较上年度期末增加，主要是按照新收入准则由递延收益转入；
28、本报告期末库存股较上年度期末增加，主要是本期就发行的限制性股票回购义务做收购库存股处理；
29、本报告期末其他综合收益较上年度期末减少，主要是外币报表折算差额增加；
30、本报告期末少数股东权益较上年度期末增加，主要是本期增加子公司厦门市信达安贸易有限公司少数
股东投资；
31、本年1-9月财务费用较上年同期减少，主要是汇兑收益增加；
32、本年1-9月其他收益较上年同期增加，主要是本期收到的政府补助增加；
33、本年1-9月投资收益较上年同期增加，主要是本期确认转让丹阳信达房地产开发有限公司股权的收益；
34、本年1-9月公允价值变动收益较上年同期减少，主要是本期持有的股票公允价值变动收益减少；
35、本年1-9月信用减值损失较上年同期减少，主要是本期计提的应收账款坏账准备减少；
36、本年1-9月资产减值损失较上年同期增加，主要是本期计提的存货跌价准备增加；
37、本年1-9月营业外收入较上年同期增加，主要是本期收到仲裁案件及合同违约金；
38、本年1-9月营业外支出较上年同期增加，主要是本期计提的涉诉案件预计负债增加；
39、本年1-9月所得税费用较上年同期增加，主要是部分亏损子公司不确认可抵扣亏损对应的递延所得税
费用；
40、本年1-9月经营活动产生的现金流量净额增加，主要是本期购买商品、接受劳务所支付的现金减少；
41、本年1-9月筹资活动产生的现金流量净额减少，FC游戏，主要是本期取得借款收到的现金减少；
42、本年1-9月汇率变动对现金及现金等价物的影响减少，主要是汇率变化；
43、本年7-9月税金及附加增加主要是土地增值税增加；
44、本年7-9月财务费用较上年同期减少，主要是汇兑收益增加；
45、本年7-9月公允价值变动收益较上年同期增加，主要是本期期货浮亏减少；
46、本年7-9月信用减值损失较上年同期减少，主要是本期其他应收款坏账准备减少；
47、本年7-9月资产减值损失较上年同期增加，主要是本期计提的存货跌价损失增加；
48、本年7-9月资产处置收益较上年同期减少，主要是本期试驾车处置收益减少；
49、本年7-9月营业外收入较上年同期增加，主要是本期收到合同违约金；
50、本年7-9月营业外支出较上年同期增加，主要是客诉赔偿增加；
51、本年7-9月所得税费用较上年同期增加，主要是部分亏损子公司不确认可抵扣亏损对应的递延所得税
费用。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2020年7月22日，公司披露关于监事辞职的公告，王孝顺先生辞去公司监事职务。
2020年7月29日，公司发布厦门信达股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）。2020年8月21
日完成限制性股票授予，2020年9月15日限制性股票上市。
2020年7月，公司就青海华鹏能源发展有限公司、格尔木胜华矿业有限责任公司买卖合同纠纷一案起诉，2020年8月，公司收到由福建省厦门市中级人民法院出具的34份《福建省厦门市中级人民法院民事调解
书》，就青海华鹏、格尔木胜华债务问题与林秀成及三安集团自愿达成调解。
2020年8月31日，公司控股股东厦门信息信达总公司与厦门国贸控股集团有限公司签署《厦门信达股份
有限公司股权划转协议》，将信息信达总公司持有公司当时总股本16.66%（共计67,750,000股）股份无偿
划转至国贸控股持有。2020年9月23日完成证券过户登记手续。
2020年9月12日，公司披露全资子公司厦门信达信息咨询有限公司向厦门信息信达总公司转让所持有的
丹阳信达房地产开发有限公司97.38%股权。经股东大会审议通过后，2020年9月30日完成股权交割。
重要事项概述
披露日期
临时报告披露网站查询索引
关于监事辞职的公告
2020年07月22日
巨潮资讯网（)
2020年限制性股票股权激励计划
2020年07月29日
巨潮资讯网（)
2020年08月01日
巨潮资讯网（)
2020年08月15日
巨潮资讯网（)
2020年08月20日
巨潮资讯网（)
2020年08月22日
巨潮资讯网（)
2020年09月11日
巨潮资讯网（)
重大诉讼及进展公告
2020年07月08日
巨潮资讯网（)
2020年07月22日
巨潮资讯网（)
2020年08月29日
巨潮资讯网（)
2020年09月05日
巨潮资讯网（)
控股股东国有股权划转暨控股股
东变更
2020年09月01日
巨潮资讯网（)
2020年09月03日
巨潮资讯网（)
2020年09月10日
巨潮资讯网（)
2020年09月25日
巨潮资讯网（)
子公司转让所持丹阳信达房地产
开发有限公司股权暨关联交易
2020年09月12日
巨潮资讯网（)
2020年09月19日
巨潮资讯网（)
2020年09月29日
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股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事
项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证券
品种
证券代
码
证券简
称
最初投资成本
会计
计量
模式
期初账面价值
本期公允价值
变动损益
计入
权益
的累
计公
允价
值变
动
本期购买金额
本期出售金额
报告期损益
期末账面价值
会计
核算
科目
资金来源
债券
155051
18迈科
02
100,107,939.73
成本
法计
量
100,851,869.07
5,625,000.00
106,476,869.07
债权
投资
自有资金
境内
外股
票
002110
三钢闽
光
43,798,014.09
公允
价值
计量
81,597,147.84
-25,594,642.09
17,538,562.45
-23,072,731.09
73,541,068.20
交易
性金
融资
产
福建三钢
闽光股份
有限公司
发行股份
购买公司
子公司所
持有的福
建三安钢
铁有限公
司2.23%
股权、自
有资金
境内
外股
票
600711
盛屯矿
业
100,207,999.56
公允
价值
计量
110,669,455.58
1,701,991.48
266,400.00
57,668,934.81
2,191,722.78
54,968,912.25
交易
性金
融资
产
自有资金
基金
003793
泰达宏
利溢利
债券A
49,999,000.00
公允
价值
计量
-6,976,658.93
49,999,000.00
-432,810.60
43,022,341.07
交易
性金
融资
产
自有资金
债券
118485
16苏宁
01
30,693,069.00
成本
法计
量
30,693,069.00
444,226.39
31,137,295.39
债权
投资
自有资金
基金
SJT574
礼仁卓
越长青
私募证
券投资
基金
A10号
20,000,000.00
公允
价值
计量
6,746,000.00
20,000,000.00
6,746,000.00
26,746,000.00
交易
性金
融资
产
自有资金
基金
CK931A
高毅组
合精选
O期私
募证券
投资基
金
2,525,000.00
公允
价值
计量
-77,900.00
2,525,000.00
-77,900.00
2,447,100.00
交易
性金
融资
产
自有资金
基金
GF078F
芜湖歌
斐蔚然
股权投
资中心
（有限
2,400,000.00
公允
价值
计量
2,400,000.00
2,400,000.00
其他
非流
动金
融资
产
自有资金
合伙）
期末持有的其他证券
投资
144,641,621.76
--
113,813,702.98
2,965,445.48
35,614,126.75
154,563,180.37
6,045,931.14
0.00
--
--
合计
494,372,644.14
--
406,932,175.47
-21,235,764.06
0.00
159,036,158.20
212,232,115.18
-2,530,561.38
340,739,585.98
--
--
证券投资审批董事会
公告披露日期
2019年12月13日
证券投资审批股东会
公告披露日期（如有)
2019年12月31日
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
衍生品投资操
作方名称
关联关
系
是否关
联交易
衍生品
投资类
型
衍生品投资初
始投资金额
起始日期
终止日期
期初投资金
额
报告期内购入
金额
报告期内售出
金额
计
提
减
值
准
备
金
额
（
如
有）
期末投资金
额
期末投
资金额
占公司
报告期
末净资
产比例
报告期实际
损益金额
东亚银行(中
国)有限公司
无
否
期权
16,226.82
2019年12
月05日
2020年03月
04日
16,226.82
16,226.82
0.00%
-251.6
中国工商银行
无
否
期权
70,648.06
2019年12
2020年11月
9,078.64
66,154.23
4,494.09
1.98%
-680.21
股份有限公司
月13日
09日
中国工商银行
股份有限公司
无
否
黄金租
赁
21,346.86
2019年01
月24日
2020年03月
11日
21,346.86
21,349.11
0.00%
-87.98
中国光大银行
股份有限公司
无
否
期权
63,524.74
2020年02
月24日
2020年08月
26日
63,524.88
0.00%
-827.87
中国光大银行
股份有限公司
无
否
远期结
售汇
177.73
2020年05
月25日
2020年07月
29日
177.73
0.00%
-3.95
中国民生银行
股份有限公司
无
否
期权
10,728.83
2020年03
月09日
2020年06月
15日
10,728.83
0.00%
89.42
中国农业银行
股份有限公司
无
否
期权
82,664.64
2019年11
月04日
2020年10月
19日
27,267.74
78,226.42
4,438.95
1.95%
127.71
平安银行股份
有限公司
无
否
期权
40,348.81
2019年10
月21日
2020年09月
10日
20,487.9
40,349.96
0.00%
-638.85
上海浦东发展
银行
无
否
期权
38,064.66
2019年11
月04日
2020年05月
08日
25,215.87
38,064.66
0.00%
-197.65
兴业银行股份
有限公司香港
分行
无
否
期权
44,134.09
2020年02
月03日
2020年04月
23日
44,134.09
0.00%
167.29
兴业银行股份
有限公司
无
否
期权
59,836.39
2019年12
月02日
2020年08月
26日
44,357.02
59,836.39
0.00%
-481.69
招商银行股份
有限公司
无
否
期权
12,608.41
2020年02
月27日
2020年10月
28日
3,851.04
3,046.06
1.34%
89.19
中国银行股份
有限公司
无
否
期权
72,771.6
2019年12
月16日
2020年12月
24日
16,176.8
62,168.62
10,603.43
4.66%
-153.33
中信银行股份
有限公司
无
否
期权
9,327.03
2020年03
月16日
2020年06月
10日
9,327.17
0.00%
39.74
中国信托商业
银行股份有限
公司
无
否
远期结
售汇
17,671.76
2020年03
月16日
2020年09月
18日
17,671.76
0.00%
-557.42
广发金融交易
（英国）有限
公司
无
否
期货
1,079,364.6
2019年09
月20日
39,066.45
610,776.65
422,397.35
125,169.14
55.01%
-2,268.25
广发金融交易
（英国）有限
公司
无
否
掉期
153,942.37
2019年11
月13日
1,275.6
65,506.02
88,436.35
10,381.67
4.56%
3,215.3
广发金融交易
（英国）有限
公司
无
否
远期结
售汇
1,339,478.33
2019年10
月10日
83,824.3
650,824.48
688,653.85
67,200.06
29.53%
665.32
国贸期货有限
公司
关联方
是
期货
2,765,961.28
2019年12
月30日
32,843.53
1,380,260.32
1,385,700.96
169,567.81
74.52%
-5,276.05
广发期货有限
公司
无
否
期货
1,374,634.37
2019年12
月11日
28,166.5
721,137.08
653,497.28
143,219.61
62.94%
466.08
永安期货股份
有限公司
无
否
期货
441,966.79
2019年12
月02日
90.51
209,146.37
232,820.42
57,014.6
25.06%
-4,834.47
银河期货有限
公司
无
否
期货
1,152,355.01
2019年12
月17日
22,035.83
575,426.74
576,928.27
42,639.15
18.74%
1,578.81
金瑞期货股份
有限公司
无
否
期货
369,451.13
2019年11
月14日
38,091.5
164,454.62
204,996.51
1,952.56
0.86%
3,553.47
Sucden
Financial Ltd
无
否
期货
629,261.1
2019年10
月08日
62,568.75
333,584.52
295,676.58
14,618.47
6.42%
-2,619.05
Marex
Spectron
无
否
期货
430,264.1
2019年11
月03日
243.15
213,156.63
217,107.47
12,481.5
5.49%
-4,159.58
FCStone
无
否
期货
116,757.44
2020年03
68,766.96
47,990.49
25,837.92
11.36%
659.61
月17日
DBS Bank Ltd
无
否
掉期
3,876.11
2019年12
月23日
2020年02月
25日
1,857.73
2,177.17
1,698.94
0.00%
-315.34
BRIGHTPOINT
INTERNATIONAL FUTURES
COMPANY
LIMITED
无
否
掉期
202,865.6
2020年04
月02日
101,375.49
101,490.11
9,594.2
4.22%
5,796.95
ED & F MAN
CAPITAL
MARKETS
LIMITED
无
否
期货
39,025.7
2020年01
月07日
22,658.34
16,367.35
28,381.12
12.47%
1,041.58
中银国际环球
商品（英国）
有限公司（信
达新加坡）
无
否
期货
98,727.95
2020年01
月22日
81,283.34
17,444.61
1,547.53
0.68%
-10.03
建信期货有限
责任公司
无
否
期货
717.75
2019年11
月06日
2020年01月
08日
717.25
717.75
0.00%
23.68
合计
10,758,730.06
--
--
490,938.75
5,732,326.44
4,951,924.29
732,187.87
321.79%
-5,849.17
衍生品投资资金来源
开展外汇衍生品业务、商品衍生品业务及商品套期保值等业务，公司及控股子公司根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例
的保证金，该保证金使用公司及控股子公司的自有资金或抵减金融机构对公司及控股子公司的授信额度。
涉诉情况（如适用）
不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期
（如有)
2019年12月13日
衍生品投资审批股东会公告披露日期
（如有)
2019年12月31日
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措
开展外汇衍生品业务主要存在汇率波动和收汇预测风险。公司在签订合约时按照公司预测的收汇期、付汇期和金额进行交易，
施说明（包括但不限于市场风险、流动
性风险、信用风险、操作风险、法律风
险等）
所有外汇衍生品业务均有正常的贸易背景。公司根据《衍生品投资管理制度》的规定，监控业务流程，评估风险，监督和跟
踪交易情况。开展商品衍生品业务主要存在市场风险和流动性风险。公司认真按照《衍生品投资管理制度》等规定来安排计
划、审批、指令下达、操作、稽查、审计等环节并进行相应的管理。公司在与银行签订黄金租赁合约时，委托银行就租赁黄
金的品种、数量，，按照约定的期限和价格进行相应远期套期保值操作，无需承担融资期间黄金价格波动带来的风险。公司根
据《衍生品投资管理制度》的规定，对相关业务的风险控制、审批程序、后续管理等作出了明确规定，可以保证公司及控股
子公司开展黄金远期购金合约的风险可控。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品
公允价值变动的情况，对衍生品公允价
值的分析应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定
公司签订外汇衍生品业务交易协议书时即约定交易汇率。公司购买商品衍生品按当日收盘价格结算。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生
重大变化的说明
未发生重大变化
独立董事对公司衍生品投资及风险控制
情况的专项意见
鉴于公司进出口业务的开展需要大量的外汇交易，公司及控股子公司利用合理的金融工具锁定交易成本，有利于规避汇率波
动风险。公司及控股子公司开展的外汇衍生品交易与日常经营需求紧密相关，且公司内部已建立了相应的监控机制，符合有
关法律、法规的规定。公司及控股子公司在开展大宗贸易业务过程中，需要防范因价格波动带来的风险。通过对衍生品交易
工具的合理运用，公司能有效对冲经营风险，提高盈利能力。公司及控股子公司开展的商品衍生品业务与日常经营需求紧密
相关，且已建立了相应的内部管控机制，符合有关法律、法规的规定。公司通过与银行开展黄金租赁业务的方式获取并补充
公司流动资金，有利于降低财务成本，拓展流动资金补充渠道，满足公司业务发展的需要。公司开展黄金租赁业务与日常经
营需求密切相关，公司内部已建立了相应的监控机制，符合有关法律、法规的规定。
注：1、外汇衍生品交易按操作方名称（即银行名称）及衍生品投资类型合并披露；商品衍生品交易因笔数较多按操作方名称（即期货公司）合并披露，
品种分别是铜、锌、镍、铝、铁矿石等。
2、国贸期货有限公司为公司关联方，为公司期货交易业务提供经纪服务并收取手续费。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型
委托理财的资金来源
委托理财发生额
未到期余额
逾期未收回的金额
银行理财产品
自有资金
465,100
327,100
0
信托理财产品
自有资金
10,000
0
0
合计
475,100
327,100
0
注：委托理财单日最高余额中含保本理财余额465,100万元。
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托机构名
称（或受托
人姓名）
受托机
构（或
受托
人）类
型
产品类型
金额
资金
来源
起始日期
终止日期
资金投
向
报酬确定
方式
参考年
化收益
率
预期收
益（如
有）
报告期
实际损
益金额
报告期损
益实际收
回情况
计提减
值准备
金额（如
有）
是否经
过法定
程序
未来是
否还有
委托理
财计划
事项概
述及相
关查询
索引（如
有）
中国工商银
行股份有限
公司
银行
“添利宝”
净值型
11,500
自有
资金
2019年12
月16日
2020年09
月25日
投资
非保本浮
动收益
2.53%
96.97
全额收回
是
是
兴业银行股
份有限公司
银行
金雪球添利
快线净值型
30,000
自有
资金
2019年12
月31日
2020年01
月02日
投资
非保本浮
动收益
3.32%
5.45
全额收回
是
是
中信银行股
份有限公司
银行
共赢稳健天
天利
6,200
自有
资金
2020年04
月03日
2020年09
月18日
投资
非保本浮
动收益
2.55%
8.1
全额收回
是
是
兴业银行股
份有限公司
银行
金雪球优先
1号
30,000
自有
资金
2020年05
月29日
2020年06
月01日
投资
非保本浮
动收益
2.70%
6.66
全额收回
是
是
兴业国际信
托有限公司
信托
兴业元丰现
金管理1号
集合资金信
托计划
10,000
自有
资金
2020年01
月15日
2020年05
月06日
投资
非保本浮
动收益
3.51%
36.18
全额收回
是
是
合计
87,700
--
--
--
--
--
--
0
153.36
--
--
--
--
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
厦门信达股份有限公司董事会
二〇二〇年十月二十四日
中财网
